Director(a), Cumplimiento, Gestión Internacional de Activos

Propósito

Dirigir y supervisar los programas de Cumplimiento para las unidades de Gestión Internacional de Activos dentro de Scotia Global Asset Management, asegurando que las estrategias, planes e iniciativas del

negocio se ejecuten y se entreguen en cumplimiento con las regulaciones aplicables, así como con las políticas y procedimientos internos.

Si bien el/la Responsable de Cumplimiento del país o de la región es, en última instancia, responsable de los programas de Cumplimiento en las ubicaciones de Banca Internacional (IB), este puesto

proporcionará supervisión y orientación a los programas locales de Cumplimiento, incluyendo la adecuada escalación y resolución de incumplimientos y otros riesgos y asuntos, la preparación y el cuestionamiento

crítico de las evaluaciones de riesgo y de los planes de Monitoreo y Pruebas, así como otras actividades establecidas en los Estándares Globales de Cumplimiento y el Modelo Operativo Objetivo.

Responsabilidades

• Contribuir a la promoción continua de una cultura globalmente consistente, centrada en el cliente y orientada al desempeño dentro de Cumplimiento, basada en los principios de profesionalismo, mejora continua y rendición de cuentas.
• Planear y coordinar la implementación y el mantenimiento de los programas de Cumplimiento en los países de la región de Banca Internacional donde Scotia GAM tenga operaciones de Gestión de Activos.
• Impulsar un enfoque proactivo de asesoría, colaboración y comunicación dentro de los equipos regionales de Cumplimiento.
• Proporcionar asesoría experta y orientación a las unidades de negocio en relación con las obligaciones regulatorias que impactan a la Gestión de Activos en los países de Banca Internacional.
• Asegurar que el diseño del Programa de Cumplimiento esté alineado con los estándares y expectativas de Cumplimiento Global.
• Como parte del equipo de liderazgo de Cumplimiento, brindar dirección práctica y fundamentada al/la Vicepresidente(a) de Cumplimiento, Gestión de Activos.
• Ser responsable del desarrollo y mantenimiento de los reportes periódicos del área de Cumplimiento dirigidos a los principales grupos de interés, incluyendo el Consejo de Administración, los Equipos de Alta Dirección y los reguladores provinciales aplicables, asegurando que dichos reportes cumplan con los estándares y expectativas de Cumplimiento Global.
• Brindar apoyo al/la Vicepresidente(a) y al/la Vicepresidente(a) Senior de Cumplimiento Global en el monitoreo de desarrollos regulatorios, la actualización y mantenimiento de políticas, procedimientos y sistemas de Cumplimiento, los programas de pruebas y monitoreo, los reportes periódicos a la alta dirección de Cumplimiento y del negocio, así como en la escalación oportuna de asuntos materiales de Cumplimiento.
• Proporcionar asesoría experta a los negocios y capacitación tanto a los equipos de Cumplimiento como a las áreas de negocio.
• Asistir a reuniones periódicas con los responsables directos de los Líderes Globales de Cumplimiento de Wealth para actualizar y reportar sobre temas emergentes, avances de iniciativas y tendencias en la Gestión Internacional de Activos.
• Comprender cómo el apetito de riesgo del Banco debe considerarse en las actividades diarias, así como en su medición, monitoreo y reporte.
• Colaborar con Cumplimiento Global (Empresarial, IB y GBM/GT) y con el liderazgo a nivel país/región para coordinar, capacitar y orientar a los responsables regionales que apoyan a las unidades de Gestión Internacional de Activos, con el fin de facilitar una entrega de soporte globalmente consistente y el desarrollo continuo de dichos responsables.
• Participar en un entorno en el que su equipo impulse operaciones eficaces y eficientes en sus áreas respectivas, asegurando al mismo tiempo la suficiencia, adherencia y efectividad de los controles operativos diarios para cumplir con las obligaciones en materia de riesgo de cumplimiento regulatorio y riesgo de conducta, incluyendo, entre otros, el Marco de Gestión de Riesgo Operacional, el Marco de Gestión de Riesgo de Cumplimiento Regulatorio, el Marco de Riesgo de Privacidad y el Código de Conducta.
• Construir un entorno de alto desempeño e implementar una estrategia de personas que atraiga, retenga, desarrolle y motive al equipo, fomentando un ambiente de trabajo inclusivo, utilizando un enfoque de liderazgo basado en coaching, comunicando la visión, los valores y la estrategia del negocio, y gestionando la planeación de sucesión y el desarrollo del equipo.

Educación / Experiencia / Otra Información Relevante

• Estudios de posgrado.
• Se requieren conocimientos del idioma español.
• Experiencia en banca y valores, con conocimiento de productos y regulación bancaria y de valores.
• Estudios de nivel superior con experiencia relevante en el sector de servicios financieros, preferentemente en funciones de Cumplimiento, línea de negocio, regulación, operaciones, tecnología, auditoría o gestión de riesgos.
• Capacidad para trabajar en un entorno de equipo de alto desempeño y flexible, a través de múltiples jurisdicciones.
• Sólido conocimiento de regulaciones bancarias, productos y servicios, tecnología y operaciones, así como entendimiento general de los distintos sistemas legales aplicables en las jurisdicciones donde opera el Banco.
• Fuertes habilidades analíticas y de comunicación, orientación a resultados y enfoque en la toma de decisiones basada en datos.
• Capacidad para influir positivamente en la alta dirección para implementar y mantener con éxito el Programa de Cumplimiento.
• Experiencia en el uso de analítica para identificar áreas de riesgo y oportunidades de mejora.
• Sólido dominio de aplicaciones de Microsoft (Word, Excel y PowerPoint) y Power BI